화학 공급사는 고객에게 CMRT를 작성해 줘야 하나요?
요약
고객이 요청할 때만 작성합니다. 도드-프랭크법(Dodd-Frank Act) 제1502조는 SEC 보고 의무가 있는 발행인에게 적용되므로, 화학 공급사는 고객의 요구 사항으로서 CMRT에 답합니다. 예외는 공급사 자신이 SEC 발행인인 경우, 또는 부속서 I의 주석, 탄탈럼, 텅스텐, 금을 규정(EU) 2017/821의 물량 기준을 넘게 EU로 수입하는 경우입니다. 이때는 각각 별도의 법적 의무가 있습니다.
SEC Rule 13p-1은 증권거래법(Exchange Act) 제13조(a) 또는 제15조(d)에 따라 보고서를 제출하고, 자신이 제조하거나 제조를 위탁하는 제품에 분쟁광물이 필요한 등록인에게 적용됩니다(SEC, 2012).
Form SD는 역년 단위로 작성하며, 직전 역년분을 5월 31일까지 제출해야 합니다(SEC, 2021).
주석, 탄탈럼, 텅스텐, 금을 EU로 수입하는 수입자는 2021년 1월 1일부터 규정(EU) 2017/821에 따라 실사를 해야 합니다(European Commission, accessed 2026). 연간 수입량이 부속서 I의 기준 미만이면 제외됩니다(European Union, 2017).
SEC는 촉매로 쓴 분쟁광물이 제품에 포함되지 않으면 생산에 필요한 것으로 보지 않습니다(SEC, 2012).
화학 공급사는 언제 CMRT를 작성해야 하고, 언제는 작성하지 않아도 되나요?
화학 공급사는 고객이 계약이나 구매 조건으로 요구할 때 분쟁광물 보고 템플릿(CMRT)을 작성합니다. 공급사 자신에게 법적 의무가 생기는 것은 SEC 보고 의무가 있는 발행인이거나 3TG(주석, 탄탈럼, 텅스텐, 금)를 EU로 수입하는 경우뿐입니다. CMRT는 책임광물이니셔티브(RMI)가 무료로 제공하는 템플릿으로, 공급망을 따라 광물 원산지와 제련소 정보를 전달하는 데 씁니다(RMI, accessed 2026). 제1502조와 Rule 13p-1 모두 비상장 공급사에게 제출 의무를 지우지 않습니다. 요청이 오는 이유는 고객이 자사 제품에 든 3TG를 제련소와 정련소까지 추적해야 하기 때문입니다. 아래 조건표로 CMRT 요청에 답할지, 어떻게 답할지 정할 수 있습니다.
상황 | 판정 | 이유 |
|---|---|---|
고객이 SEC 보고 의무가 있는 발행인 | CMRT에 답함. 공급사가 제출할 서류는 없음 | 고객이 직전 역년분 Form SD를 5월 31일까지 제출함(SEC, 2021) |
고객이 3TG 광물이나 금속을 부속서 I 물량 기준을 넘게 EU로 수입 | 요청이 오면 CMRT에 답함 | 기준을 넘는 EU 수입자는 2021년 1월 1일부터 실사 의무가 있음(European Commission, accessed 2026; European Union, 2017) |
주석, 탄탈럼, 텅스텐, 금 화합물을 의도적으로 첨가했고 제품에 남아 있음 | 제련소 목록까지 갖춘 CMRT 전체 작성 | 첫 두 신고 질문에 Yes |
3TG를 생산에만 쓰고 제품에 남지 않음 | 질문 1에 Yes, 질문 2에 No로 답하고 이유를 비고에 적은 CMRT | SEC는 제품에 포함되지 않는 촉매를 제외함(SEC, 2012) |
3TG를 첨가하거나 사용하지 않음 | 금속마다 No로 답하고 비고를 적은 CMRT | 템플릿에 답변이 기록으로 남음 |
원료 성분을 모름 | 먼저 원료 공급사에 문의 | 추정에 근거한 No는 뒷받침할 수 없음 |
공급사 자신이 SEC 발행인이거나 부속서 I 물량 기준을 넘는 EU 3TG 수입자 | CMRT와 별개로 자체 법적 의무 있음 | Rule 13p-1 또는 규정(EU) 2017/821이 적용됨 |
핵심은 첫 행입니다. SEC 발행인에게 납품하는 공급사는 CMRT에 답하지만, Form SD 제출은 고객이 합니다. 아직 근거를 댈 수 없는 답이 있다면 추측하지 말고 비고란에 그렇게 적습니다.
어떤 화학 제품에 CMRT로 보고할 3TG가 들어 있나요?
주석, 탄탈럼, 텅스텐, 금 화합물을 제품에 의도적으로 첨가했거나 생산에 사용했다면 화학 제품도 CMRT에 3TG를 보고합니다. 유기주석 촉매와 안정제가 기록으로 확인된 예입니다. SEC 분쟁광물 규칙에 의견을 낸 한 제출자는 실리콘, 폴리우레탄, 비닐, 폴리에스터 제조에 쓰는 유기금속 화합물을 설명했습니다. 여기에는 촉매, 안정제, 중합 보조제가 포함되며, 예로 stannous octoate, monobutyl tin trichloride, dioctyltin dilaurate를 들었습니다(SEC, 2012).
Form SD는 분쟁광물을 콜럼바이트-탄탈라이트, 카시테라이트, 금, 울프라마이트 또는 그 파생물로 정의하며, 파생물은 탄탈럼, 주석, 텅스텐으로 한정합니다(SEC, 2021). 제품마다 SDS의 조성 항목, 배합 기록, 원료 신고서에서 이 금속을 확인해야 합니다. SDS 공개 기준 미만으로 들어 있는 첨가제도 포함됩니다. 제품에 미량으로 남는 촉매도 SEC 발행인에게는 대상이 됩니다. SEC는 촉매가 미량을 포함해 어떤 양으로든 제품에 들어 있으면 생산에 필요한 것으로 보기 때문입니다(SEC, 2012).
화학 제품에 3TG가 없으면 CMRT는 어떻게 작성하나요?
제품에 3TG가 없는 화학 공급사는 CMRT의 회사 정보를 채우고, 주석, 탄탈럼, 텅스텐, 금 각각에 대해 첫 번째 신고 질문에 No로 답합니다. 이 질문의 원문은 "Is any 3TG intentionally added or used in the product(s) or in the production process?"입니다(Astemo Americas, 2025).
신고 범위는 고객이 요청하는 대로 회사 단위, 제품 단위, 사용자 정의 중에서 고릅니다. 제품 단위를 고르면 답변이 적용되는 제품을 나열할 수 있습니다. No마다 근거를 밝히는 짧은 비고를 적습니다. 검토한 배합 기록과 원료 신고서가 그 예입니다. 이를 요구하는 고객도 있습니다. 한 자동차 부품 구매사가 공개한 지침은 공급사가 "No" 응답을 설명하는 비고를 반드시 입력해야 한다고 정합니다(Astemo Americas, 2025). CMRT는 RMI 웹사이트에 올라 있는 최신 버전을 씁니다. 같은 구매사는 RMI 웹사이트에 명시된 최신 승인 버전을 받습니다(Astemo Americas, 2025).
질문 1에 Yes로 답한 금속은 질문 2에 반드시 답해야 하고, 질문 2에 Yes로 답한 금속은 제련소 목록을 작성해야 합니다(Astemo Americas, 2025). 유효 일자와 승인자 이름도 입력합니다. 고객이 추가 질문을 그 담당자에게 보낼 수 있기 때문입니다(Astemo Americas, 2025).
화학 공급사의 CMRT 답변은 어떤 근거로 뒷받침해야 하나요?
화학 공급사의 CMRT 답변은 제품별 배합 기록, SDS 조성, 원료 공급사가 3TG 함유 여부를 서면으로 밝힌 신고서를 근거로 해야 합니다. 어떤 금속에 No로 답했다면 이 중 무엇을 언제 확인했는지 밝혀야 합니다.
Yes로 답할 때 제련소 목록은 상류 공급망에서 받습니다. 원료 공급사에 그 회사의 CMRT를 요청하고, 제련소 이름과 식별 번호를 옮겨 적습니다. 원료 공급사가 답하지 않으면 No로 답하지 말고 해당 금속을 미확인으로 표시한 뒤 후속 조치를 기록합니다. 고객의 공급사 품질 설문에 답할 때도 같은 원칙을 따릅니다. 고객의 양식으로 답하고, 답변마다 뒷받침하는 근거를 보관합니다. 배합이나 원료 공급처가 바뀌면 근거를 다시 확인합니다. 그때부터는 마지막 CMRT가 제품을 제대로 설명하지 못하기 때문입니다.
루빈플라의 기술 문의 회신은 CMRT 같은 고객 요청을 항목별로 나누고, 답을 쓰기 전에 항목마다 뒷받침할 근거를 확정합니다. CMRT, 회신 공문, 근거 자료는 날짜를 적어 한곳에 보관해야 검토자가 답변마다 근거를 추적할 수 있습니다.
자주 묻는 질문
CMRT 대신 3TG 미함유 확인서로 충분한가요?
확인서는 고객이 받겠다고 할 때만 충분합니다. 한 자동차 부품 구매사는 공급사가 분쟁광물 신고를 문서로 남길 승인 도구로 CMRT를 지정합니다(Astemo Americas, 2025). 작성한 CMRT에 짧은 회신 공문을 붙여 보냅니다. 공문에는 대상 제품과 No 답변마다의 근거를 적습니다.
분쟁광물 규정은 코발트나 운모도 다루나요?
SEC 규칙은 탄탈럼, 주석, 텅스텐, 금을 다루고, 규정(EU) 2017/821도 같은 네 가지를 다룹니다. 코발트와 운모는 RMI의 다른 템플릿인 확장 광물 보고 템플릿(Extended Minerals Reporting Template)이 다룹니다(RMI, accessed 2026). 고객이 이 템플릿을 별도 요청으로 보낼 수 있습니다.
화학 공급사는 CMRT를 얼마나 자주 갱신해야 하나요?
고객이 요청할 때, 배합이나 원료가 바뀔 때, 고객이 요구하는 새 버전을 RMI가 내놓을 때 CMRT를 갱신합니다. Form SD가 역년 단위로 작성되므로(SEC, 2021) 많은 고객이 연초에 요청을 보냅니다.
유통사가 직접 만들지 않는 제품의 CMRT에 답할 수 있나요?
유통사는 제조사의 CMRT를 그대로 전달하거나 제조사에 CMRT를 요청할 수 있습니다. 제조사의 기록으로 뒷받침할 수 없는 답을 유통사가 채워 넣어서는 안 됩니다.